為了更好地健全企業(yè)年金制度，標準企業(yè)分紅保險管理方法，保證 企業(yè)分紅保險資金財產(chǎn)安全，在我國政府部門要求僅有滿足條件的企業(yè)分紅保險基金賬戶監(jiān)督機構(gòu)才能夠管理方法企業(yè)分紅保險。另外為了更好地標準企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定工作中，在我國勞動和社會保障部門頒布了《企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定暫行規(guī)定》。本方法于2005年施行，2015年4月30日開展調(diào)整。

【出臺政策】：企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定暫行規(guī)定
【發(fā)文字號】：勞動和社會保障部令第24號
【實行時間】：2005年3月1日
【調(diào)整時間】：2015年4月30日
【有關規(guī)章】：企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金方法、企業(yè)分紅保險試行辦法

第一條　為標準企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定工作中，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和相關法律法規(guī)要求，制訂本方法。

第二條　本方法所稱企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)，就是指從業(yè)企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金業(yè)務流程的法定代表人委托組織 、賬號管理人、基金托管人和資本管理人等填補社會養(yǎng)老保險經(jīng)辦人員組織 。

第三條　從業(yè)企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金業(yè)務流程的組織 ，務必依據(jù)本方法要求的程序流程，獲得相對應的企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)。
勞動和社會保障部承擔企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)評定。

第四條　申請辦理企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 （下稱申請者）理應依照本方法配件要求的內(nèi)容與文件格式，向勞動和社會保障部明確提出申請書。

第五條　法定代表人委托組織 理應具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設施和與企業(yè)分紅保險股票基金委托管理方法業(yè)務流程相關的別的設備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國家規(guī)定的別的標準。

第六條　賬號管理人理應具有以下標準：
（一）經(jīng)相關法律法規(guī)單位準許，在我國地區(qū)申請注冊的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備相對應的企業(yè)分紅保險基金賬戶信息管理系統(tǒng)；
（五）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設施和與企業(yè)分紅保險基金賬戶管理方法業(yè)務流程相關的別的設備；
（六）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（七）國家規(guī)定的別的標準。
真奈美第（四）項要求的企業(yè)分紅保險基金賬戶信息管理系統(tǒng)標準，由勞動和社會保障部再行制訂。

第七條　基金托管人理應具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊的法人資格；
（二）資產(chǎn)總額不少于50億人民幣rmb；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備存放企業(yè)分紅保險股票基金資產(chǎn)的標準；
（五）具備安全性高效率的結(jié)算、交割系統(tǒng)軟件；
（六）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設施和與企業(yè)分紅保險基金托管業(yè)務流程相關的別的設備；
（七）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（八）國家規(guī)定的別的標準。
銀行業(yè)出任基金托管人，理應設立專業(yè)的基金托管單位。

第八條　資本管理人理應具有以下標準：
（一）經(jīng)我國金融業(yè)監(jiān)督機構(gòu)準許，在我國地區(qū)申請注冊，具備委托資本管理、股權(quán)投資基金或是投資管理資質(zhì)的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運營場地、安全性防范設施和與企業(yè)分紅保險投資基金管理方法業(yè)務流程相關的別的設備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風險管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國家規(guī)定的別的標準。

第九條　勞動和社會保障部對申請者明確提出的申請辦理，理應依據(jù)以下狀況各自做出解決：
（一）申報材料存有能夠現(xiàn)場更改不正確的，理應容許申請者現(xiàn)場更改；
（二）申報材料不齊備或是不符法律規(guī)定方式的，理應場或是在五個工作日之內(nèi)1次告之申請者必須撤銷案件的所有內(nèi)容。貸款逾期不告之的，自接到申報材料生效日即是審理；
（三）申報材料齊備、合乎法律規(guī)定方式，或是申請者依照規(guī)定遞交所有撤銷案件申報材料的，勞動和社會保障部理應審理申請者申請辦理。
勞動和社會保障部審理或是不審理申請者申請辦理，理應出示蓋上勞動和社會保障部專用型圖章和標明時間的書面形式憑據(jù)。
已經(jīng)接納司法部門或是相關管控行政機關立案查處的組織 ，在被調(diào)研期內(nèi)，勞動和社會保障部不審理其申請辦理。

第十條　勞動和社會保障部審理申請者申請辦理后，理應建立專家評審聯(lián)合會對申報材料開展審查。審查聯(lián)合會權(quán)威專家依照技術專業(yè)范疇從專家組中隨機抽取造成。專家組由相關部門意味著和社會發(fā)展專業(yè)人員構(gòu)成。
專家評審聯(lián)合會對申請者申報材料依照分期付款歸類的標準開展審查，所需時間由勞動和社會保障部書面形式告之申請者。

第十一條　勞動和社會保障部覺得必需時理應分派2名之上工作員，依據(jù)申請者申報材料對申請者開展當場查驗。

第十二條　勞動和社會保障部依據(jù)專家評審聯(lián)合會審查結(jié)果及當場查驗狀況，會商銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后，評定企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)，并于評定生效日10個工作日之內(nèi)，向申請者授予《企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金職業(yè)資格證》。資格證書風格由勞動和社會保障部統(tǒng)一印刷。
針對未獲得企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的申請者，由勞動和社會保障部以書面形式告知，表明原因并告之申請者具有依規(guī)申請辦理行政裁決或是提到行政訴訟法的支配權(quán)。

第十三條　勞動和社會保障部會與銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國書報刊上公示獲得企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 。

第十四條　企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)的職業(yè)資格證有效期限為三年，限期期滿前3個月理應向勞動和社會保障部明確提出持續(xù)申請辦理。

第十五條　有以下情況之一的，勞動和社會保障部理應申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的銷戶辦理手續(xù)：
（一）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)有效期限期滿未持續(xù)的；
（二）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)依規(guī)散伙、被依規(guī)撤消、被依規(guī)宣布破產(chǎn)或是被依規(guī)對接的；
（三）企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)被依規(guī)撤消的；
（四）國家規(guī)定的理應銷戶企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的別的情況。
勞動和社會保障部申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的銷戶辦理手續(xù)后，會與銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會，在全國書報刊上公示。

第十六條　申請者瞞報相關狀況或是出示虛報原材料的，勞動和社會保障部未予審理或是不予認定企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)，并給與警示；申請者一年內(nèi)不可再度申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)。

第十七條　申請者選用行賄、詐騙等不正當性方式獲得企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)的，勞動和社會保障部會商銀監(jiān)會、證監(jiān)會、中國保監(jiān)會后撤銷其資質(zhì)；申請者三年內(nèi)不可再度申請辦理企業(yè)分紅保險股票基金監(jiān)督機構(gòu)資質(zhì)；構(gòu)罪的，轉(zhuǎn)交司法部門追究其刑事處罰。

第十八條　勞動和社會保障部不斷完善企業(yè)分紅保險股票基金管控規(guī)章制度，按時或是經(jīng)常性對相關組織 企業(yè)分紅保險股權(quán)投資基金經(jīng)營狀況開展監(jiān)督管理。

第十九條　本方法自2005年3月1日起實施。